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Probleme der Vermögensverwalter pragmatisch gelöst

Autorenbild: Peter ButtonPeter Button

In einem Artikel von Finews (Avaloq: Wealth Professionals Struggle With IT Systems (finews.com)) wurde gezeigt, welche Software-Probleme Vermögensverwalter im Moment sehen (vor allem Komplexität) und was sie gerne automatisiert haben würden. In der Studie selber heisst es dann zum Beispiel, dass 54% der befragten Wealth Manager wünschen, dass man die Kundengespräche automatisch zusammenfassen könnte.


Kundengespräche automatisch zusammenfassen

Abaca.AI ist als Dienstleister für KMU in der Automatisierung und im Einsatz von AI tätig. Wir haben uns zu dieser Studie Gedanken gemacht und einen Transcriber programmiert in 60 Zeilen Code. Sprich: Man würde das Gespräch mit dem Kunden aufnehmen und dann automatisch als Text abspeichern. Mal abgesehen vom Datenschutz ist dieser Teil also relativ einfach.

Dann haben wir damit experimentiert, den Text automatisch zusammen zu fassen. Mit ein bisschen "Instruction Finetuning", hat auch das brauchbare Resultate erzielt. Damit könnte also ein Kundengespräch aufgenommen, als Text gespeichert und als strukturierte Zusammenfassung ebenfalls gespeichert oder auch an den Kunden und Kundenberater gesandt werden. Das alles programmiert als funktionierender Prototyp in 100 Zeilen Code.



Compliance Checks für kundenspezifische Mandate

Wie könnte man das weiter verwenden? Klar ist, den Wünschen des Kunden sollte man so weit als möglich entgegen kommen. Wenn ein Kunde erwähnt, dass er keine Aktien aus dem Rüstungssektor will, sollte das beim Compliance-Check automatisch berücksichtigt werden. Wir haben deshalb getestet, ob auch das über ein Sprachmodell funktionieren würde. Eine eigene Vektor-Datenbank mit Informationen von börsenkotierten Unternehmen wurde mit dem Sprachmodell verbunden und dann getestet, ob ein simpler Standardprompt bei den Compliance-Checks entdecken würde, dass für einen Kunden keine Aktien von Northrop Grumman gekauft werden dürften. Auch das hat tadellos funktioniert.



Bei einem anderen Kundengespräch habe ich einfliessen lassen, dass ich keine Aktien möchte, die mit künstlicher Intelligenz zu tun haben. Auch das hat das einfache System erkannt:



Mit einem solchen, recht einfach zu implementierenden System könnten auch "customized" Mandate einfacher skaliert werden. 88% der befragten Firmen würden auch gerne automatisierte regulatorische Checks haben. Auch das liesse sich mit spezialisierten Sprachmodellen recht einfach einrichten.


Einsatz von Sprachmodellen in Software

Sprachmodelle, heute oft noch als Spielerei gesehen, können diverse Probleme lösen, für die es bislang nur sehr teure Umwege gab. Das ist dank Schnittstellen sogar sehr einfach einsetzbar. Wichtig dabei ist das richtige Prompting und der umsichtige Umgang beim Finetuning. Für beides bietet Abaca.AI Beratung und Implementierung an.

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